学知识 赚零花

分析师评选新规:发红包、朋友圈拉票都被禁止!评选结果不得与薪酬挂钩

  • 作者:佚名 | 时间:2019-11-26 18:11
  • 【分析师评比新规:发红包、冤家圈拉票都被制止!评比结果不得与薪酬乖绯】中国证券业协会晚间颁布《证券分析师加入外部评比规范》,意在进一步规范证券分析师加入各类外部评比流动,加强证券公司对分析师廉洁从业治理和声誉危险治理,促成构成主观、公正的外部评比机制。《规范》具体罗列了分析师加入评比的详细要求、受限条件以及证券公司应承担的责任,明白不得以任何方式拉选票,评比结果不得作为对分析师薪酬鼓舞的依据。关于违犯规则的行为,《规范》也列示了明白的惩办措施。(中国证券报)

      时隔1年之后,证券分析师加入评比流动有了新规范。

      10月8日晚,中国证券业协会颁布《证券分析师加入外部评比规范》(下称《规范》),意在进一步规范证券分析师(下称“分析师”)加入各类外部评比流动,加强证券公司对分析师廉洁从业治理和声誉危险治理,促成构成主观、公正的外部评比机制。

      图片起源:中证协官网

      《规范》具体罗列了分析师加入评比的详细要求、受限条件以及证券公司应承担的责任,明白不得以任何方式拉选票,评比结果不得作为对分析师薪酬鼓舞的依据。关于违犯规则的行为,《规范》也列示了明白的惩办措施。

      证券公司责任严重

      关于分析师加入外部评比,此次《规范》首先从多个方面明白了证券公司应承担的责任。

      《规范》明白,证券公司应当对分析师加入评比流动停止一致治理,建设分析师加入无关评比流动各个环节廉洁自律的内部管制和责任清查机制,规范分析师加入评比行为,并对参加的评比流动停止评价。

      评价内容包含但不限于:主办方能否为《证券分析师评比流动组织机构自律条约》缔约机构、评比流动的组织情况、评估方法的科学性、评比结果的公正性等。关于不合乎评价要求的评比,证券公司应自动拒绝加入。

      未经证券公司报名,主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象的,证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评比结果中撤出并在公司官网上布告。

      证券公司、分析师应自觉抵抗存在利益冲突、不足偏心性、公正性及重大影响分析师独立性的评比流动。在评比进程或评比结果发布后,评比流动存在违犯偏心、公正情景的,证券公司应及时参与评比并布告。

      对未按规则实行治理职责的证券公司,中证协将视情节轻重采取警示、责令整改等自律治理措施或行业内通报批判、地下谴责、暂停部分会员权益等纪律奖励。

      三类人员制止参选

      此次《规范》对参选分析师的资历也提出了要求。《规范》明白,证券公司合规部门应仔细审核引荐加入评比分析师的参评资历和本规范规则的评比流动评价事项,公司引荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具备良好职业品德的人员。

      因违法违规遭到行政处分、行政监管措施或自律惩戒的下列人员,证券公司应限度其加入评比流动:

      (一)遭到中国证监会行政处分的,当年及未来两年不得引荐加入评比;

      (二)被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得引荐加入评比;

      (三)被中国证监会立案考查的,在立案考查时期不得加入评比,计算起始日期以被立案考查通知书颁布日为准。

      冤家圈拉票、送礼?都不可能!

      《规范》指出,证券公司和分析师应严厉遵守法律法规、监管规则以及协会自律规定,秉承老实守信、廉洁自律、偏心竞争的准则加入评比流动,不得以不合理手腕影响评比结果。

      严禁分析师以各种方式向投票人及其余能够对评比结果发生影响的人请客送礼,包含提供礼金、礼品、旅行、红包、文娱健身等利益,或许以其它变通的模式停止利益保送。

      严禁证券公司和分析师以各种方式刊载或发送拉票信息,包含但不限于在微信群、微信冤家圈等各类自媒体上刊载或以邮件方式发送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵称附注方式显示拉票信息,或在提供钻研效劳时附带发送拉票信息等。

      其中,拉票信息是指加入评比的证券公司或许分析师为获得评比名次,向领有评比投票权的人发送宿愿、约请或许要求对方给自己或本公司参评人投票的信息。包含在钻研报告、宣传等材料、上述自媒体中发送评比流动称号或标识,评比主办方称号或标识,参评人的评比编号,或许出现“请投第X”名次、“投票”、“上榜”等字样,以及其余旨在游说、影响投票人给自己或公司参评人投票的信息。

      对采取不合理竞争模式加入评比的分析师,中证协将视情节轻重采取警示、责令整改等自律治理措施或行业内通报批判、暂停执业或注销执业证书等纪律奖励。

      评比结果不得与薪酬挂钩

      此次《规范》的另一大亮点,便是强调分析师外部参选结果不得与薪酬乖绯。

      《规范》指出,证券公司应当疏导分析师主观、理性看待评比结果,建设正当的颁布证券钻研报告相干人员绩效考核和鼓舞机制,保护分析师执业独立性。评比结果只是作为对分析师个体社会评估的参考依据,不得作为对分析师薪酬鼓舞的依据。

      此外,证券公司在宣传引见材料的内容应主观、切实,不得以过去引荐的某一只或部分证券走势、涨幅证实自己的过往业绩。证券公司钻研业务子公司、投资咨询机构分析师、证券钻研销售人员加入评比流动,也参照《规范》执行。

      评比组织自律条约签署

      为加强评比组织机构自律治理,促成构成偏心、公正、业余、主观的外部评比机制,营建廉洁从业的文明氛围,中国证券报有限责任公司、上海证券报有限公司、《证券市场周刊》杂志社(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财产多媒体运营有限公司、万德信息技术股份有限公司、北京新浪互联信息效劳有限公司、北京《财经》杂志社有限公司等8家评比主办方在协会签署了《证券分析师外部评比组织机构自律条约》。

  • 上一篇:靠着你订的外卖、酒店、门票 这位CEO国庆七天“躺赚”54亿 | 下一篇:张振新“撒手”先锋系“遗产”待决:影子公司或陷清算难题