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648个打新对象被列黑名单 擦边球越来越难打了

  • 时间:2019-12-12 15:45:22 | 生财有道 | 作者:佚名
  • 原题目:648个打新对象被列黑名单 擦边球越来越难打了

    摘要

    【648个打新对象被列黑名单 擦边球越来越难打了】12月9日,中国证券业协会在官网披露了《初次地下发行股票配售对象黑名单布告(2019年第3号)》,其中139个股票配售对象因在主板、中小板、守业板IPO名目网下申购进程中存在违规行为被列入黑名单。(证券日报)

      “诚招天下客,誉从信中来”。诚信是中华民族自古以来的传统美德,诚信也是资本市场基础制度树立的重要内容。然而,在新股发行中,总有一些投资者不讲诚信,当然,不讲诚信是要付出代价的!

      12月9日,中国证券业协会在官网披露了《初次地下发行股票配售对象黑名单布告(2019年第3号)》,其中139个股票配售对象因在主板、中小板、守业板IPO名目网下申购进程中存在违规行为被列入黑名单。

      今年以来,部分机构和个体投资者因打新违规被拉入黑名单缺乏为奇,其中的缘由不尽相反,罕见的有利用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者利用多个账户报价;不合乎配售资历;提供有效报价但未参加申购、未按时足额缴付认购资金等,这些行为扰乱了新股市场次第,不利于股票价钱的有效构成机制,影响市场公道。

      笔者根据中证协网站数据统计发现,今年以来截至12月10日,在主板、中小板、守业板以及科创板IPO名目网下申购进程中,有648个配售对象被列入黑名单,这也象征着这些被列入黑名单的股票配售对象将有至少半年的时间无缘打新。

      从这648个被列入黑名单的股票配售对象来看,个体投资者占到了70%,而在刚刚发布的这份黑名单里,配售对象中有118个为人造人账户,占比到达85%,不管是无心的还是有意的,笔者以为,个体投资者对此都要高度注重起来。由于每个投资者作为市场的一员,有责任也有工作去独特保护市场的次第,违规弃购终是搬起石头砸了自己的脚。而证券公司也要做好客户效劳,采取电话或是欠缺系统软件等模式及时通知中签的客户,放大客户因不知道而漏打的情况。

      另外,值得关注的是,被列入黑名单的机构投资者,包含少量券商资管、私募等账户。只管占比不多,然而,作为业余的机构投资者更不应出现这种低级舛误。顺便是有些机构账户多次上榜,如特变电工股份有限公司自营投资账户和宁波银亿控股有限公司自营投资账户,这两个账户延续两次在股票配售黑名单上都榜上有名。

      “合规是底线。资本市场是规定导向的市场,法治兴,则市场兴。”11月21日,中国证监会主席易会满在缺席证券基金行业文明树立发动大会时强调,证券基金机构要把合规运营摆在愈加突出的位置,保持合规创造价值、合规人人有责,带头做法律规定的坚决崇奉者和践行者,让合规看法融入血液,装入心头,深化骨髓。

      笔者以为,在新股发行申购进程中,网下投资者在新股价钱构成进程中表演了重要角色,因此要求他们在参加网下申购的进程中要自觉遵守相干自律治理条例,秉持理性投资和价值投资的态度,保持独立、主观、诚信的正当报价准则,充散施展其价钱发现作用,不只是市场对他们最基本的要求,同时也是作为市场参加者应承担的责任和工作。“老实守信、勤勉尽责、非法合规”并非是一句空口号,它也是对投资者以及市场中的每一个参加主体的最低要求。

      而那些跨越规定的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”的人,即使短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个体、对公司、乃至对整个行业笼统形成重大损伤。

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