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凯恩股份控股股东增持承诺“爽约”其持股被司法冻结

  • 时间:2020-05-23 17:37:10 | 生财有道 | 作者:薅羊毛哥
  • 1月11日晚,凯恩股份(002012,SZ)布告称,控股股东凯恩个人因资金无余,无奈在方案内实现增持,已无能力实行增持方案。理想上,凯恩个人资金无余主要是由于偿债压力大以及股份被冻结。据凯恩股份披露,其所持公司全副股份8223.8万股被司法冻结、1443.8万股被司法轮候冻结。被冻结缘由是由于两笔融资借款合同纠纷案件,与PE机构无关。

    最近两年,监管层重拳打击增持承诺爽约”案例。有律师示意,增持“爽约”是失信体现;也有律师倡导,可将上市公司控股股东的违犯承诺行为责任回升到立法层面,提高违犯承诺的经济老本和信誉老本;提高中小投资者对控股股东的严重承诺行为的事前沟通、事中执行、事后监视进程的参加度;探求中小投资者在此种情况的侵害救援机制,包含团体的索赔诉讼、代为实行承诺的机制。

    高比例质押叠加持股被冻结

    根据凯恩股份布告,凯恩个人目前资金无余,偿债压力较大且其持有的上市公司股份已全副被质押冻结,现阶段已无奈筹措资金在方案时期内增持公司股票,凯恩个人已无能力实行增持方案。

     凯恩股份控股股东增持承诺“爽约”其持股被司法冻结

    图片起源:凯恩股份布告截图

    去年1月11日凯恩个人承诺增持:“自增持方案披露之日起12个月内,凯恩个人择机在二级市场增持凯恩股份的股份,累计增持比例不超越增持方案披露之日的公司总股本的3%。本次增持所需的资金起源为凯恩个人的自有资金或自筹资金。”

    《每日经济旧事》记者计算后发现,若依照凯恩股份去年的最高价3.42元/股,3%股本(1404万股)所对应的市值是4801.7万元。这象征着若凯恩个人要在承诺期内实现增持,所需资金应不低于4801.7万元。

    不过凯恩个人的资金压力着实不小。根据凯恩股份去年10月底颁布的布告,凯恩个人所持股份的82.44%处于质押形态。

    雪上加霜的是,凯恩个人持有的8223.8万股被司法冻结、1443.8万股被司法轮候冻结。

    本次凯恩个人持股被冻结是因两笔融资借款合同纠纷案件惹起,触及担保事项。这两笔案件的央求人区分是深圳市彼岸大道柒号投资合伙企业(有限合伙)、深圳市金色木棉锦汇壹号投资企业(有限合伙)。

    记者查问天眼查发现,深圳市彼岸大道柒号投资合伙企业(有限合伙)的股东区分是深圳市彼岸大道资产治理有限公司和深圳市金色木棉投资治理有限公司,均是从事产业投资、危险投资及PE股权投资的公司。凯恩个人示意,正踊跃核对该担保事项的切实性,不扫除驳回司法手腕。

    1月12日,《每日经济旧事》记者也拨打了凯恩股份地下电话,不过该电话转入了留言信箱。

    业内人士:加强迫度解放

    最近两年以来,股东或高管承诺增持却“爽约”的现象并不稀有,其中一类是没有增持,另一类则是增持数量未达承诺数。而监管层不时也在重拳监管这类“爽约”的行为,先后有首开股份、高乐股份、三夫户外、大连电瓷等多家上市公司由于增持承诺未兑现被出具监管函。

    不少市场律师、投资者异样对这一类股东承诺“爽约”现象非常关注。

    “控股股东承诺增持又‘爽约’,这就是一种诈骗行为。”西藏琳琅投资治理有限公司投资总监王琳对《每日经济旧事》记者示意,只管资金无余、筹措艰巨可能被视作“爽约”理由,但这对中小股东却不是很偏心,实行承诺应是控股股东的应尽工作。

    王琳说,关于这类控股股东承诺增持后“爽约”的行为,倡导监管层加大对责任人的处分力度,在制度上停止解放,譬如归入诚信档案、增信记载、违规信息披露等。

    “上市公司控股股东增持股票承诺属于法律上的双方法律行为,具备法律效能。如存在不能实行承诺的情景,公司应该及时披露详细缘由和拟采取的措施。不迭时披露或显著情节重大的(如到期实现度很低且现在承诺增持比例大、不增持反减持等),会违犯买卖所的相干规则,还能够成为投资者索赔的一大依据。”上海新古律师事务所律师王怀涛示意。

    王怀涛示意,上交所和深交所均颁布上市公司大股东及董事、监事、初级治理人员增持股份方案及实施情况布告格局,规范“忽悠式”增持和回购。要求上市公司相干增持主体披露增持方案时,必需确定增持时期、增持数量区间,并正当设置高低限,明白市场预期,进一步加强了对控股股东增持承诺的监视。

    王怀涛也对制度解放提出了倡导:可将上市公司控股股东的违犯承诺行为责任回升到立法层面,加大违犯承诺的经济老本和信誉老本;提高中小投资者对控股股东的严重承诺行为事前沟通、事中执行、事后监视进程的参加度;探求中小投资者在此种情况的侵害救援机制,包含团体的索赔诉讼、代为实行承诺的机制。

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